【李志坚】风险与内控

风险防范和内部控制

第一，内部控制是一个“过程”，而且是一个动态的过程。企业的经营活动是永不停止的，企业的内部控制过程也因此不会停止，它是一个发现问题、解决问题、发现新问题、解决新问题的循环往复的过程。内部控制应该与企业的经营管理过程相结合，而不是凌驾于企业的基本活动之上，它促使企业的生产经营达到预期的效果，并监督企业经营过程的持续有效进行。

【王维仁】保护伞下的金钱游戏 – 离岸信托

资本运作

课程目标:通过本课程的学习使学员能够：1.充分了解境外离岸信托的特点2.提升金融从业人员的专业及与客户互动间的联动3.学会离岸信托在国际社会中如何为高净值人群管理资产。课程对象:私人银行，零售银行，证券公司，财富管理公司，信托公司，保险公司等的销售人员，管理人员，及所有金融从业人员课程时间:6课时课程大纲:一、三阶段管理原则1．何谓信托2．信托管理的三个原则3．信托财产的隔离功效二、信托的起源及发

【张戊昌】高净值人士全量金融资产配置营销能力提升营开拓与价值提升特训营(全量资产配置)

投融资

课程目标:1.提高认识：了解财富管理经营现状、发展趋势，资产配置等，提高对银行财富管理业务工作的认识。2.自我成长：了解分层管理与分类营销的重要性与关联性，提高岗位的综合管理与营销能力。。3.认识客户：了解高端客户核心诉求、产品期望、行为特征、思维方式等，融洽彼此相处、提高信任度。4.思维转变：改变银行业传统的推销思维，以产品和任务为导向，转变为以客户为导向的营销思维。5.技能提升：掌握万用营销法

【吴远】企业并购全流程实务与实战案例剖析

并购重组

课程目标:01、什么是企业并购？为什么要去并购？什么样的人才能称呼自己是做投资并购的？02、让企业真正从传统“看项目”到“投并企业”的视角上来？03、如何划分投资项目？确保合理的回报？04、如何评判项目，判断项目需要哪些要素？05、如何确保并购项目后顺利交接，原来核心人员的留用？06、如何聘请第三方中介机构，聘请中介机构需要注意的问题？07、真正做好项目的预警管理工作？08、在项目执行期间，如何不

【卢会琴】反洗钱操作实务与反诈骗反假币

风险防范和内部控制

课程大纲:一、反洗钱客户身份识别及帐户风险管理重要性案例导入1：2020年10月30日，中国人民银行广州分行对中国工商银行广东省分行处以合计705余万处罚，处罚原因是对企业银行结算账户交易监测不到位，未按规定发现账户交易存在可疑交易并进行主动管控。案例分析：案例思考：案例导入2：案例分析：案例思考：2、反洗钱账户风险管理的重要性二、反洗钱客户身份识别基本要求9、“一审”客户开户意愿真实性，资料真实

【卢会琴】银行柜面业务操作风险防范

风险防范和内部控制

课程时间:一天课程大纲:一、操作风险的概念及特征1、操作风险：由于不完善或失灵的内部程序、人员和系统或外部事件导致损失的风险。2、操作风险特征：人员因素、流程因素、系统因素、外部事件3、操作风险易发点4、银监会防范操作风险十三条二、存取款业务中的风险防范1、开销户风险（案例评析）2、冲抹帐风险（案例评析）3、无卡存现/存单挂失/存单止付/存款继承风险（案例评析）4、预留印鉴风险（案例评析）三、银行

【卢会琴】运营风险防范与柜面操作风险实例

风险防范和内部控制

课程大纲:一、运营操作风险概述案例1：员工利用假身份证重置密码案例2：银行员工套取存单买彩票案例3：程女士银行卡盗刷，伪造临时身份证修改预留电话二、为身份不明的客户提供服务风险案例分析案例1、挂失证件冒名开户案例2、自然人客户死亡后，名下账户发生交易（持续识别重新识别可以发现）案例3、伪造身份证件交易，过失？故意？案例4、使用非法定证件进行交易案例5、使用失效的身份证件进行交易案例6、冒用他人证件

【卢会琴】自然人客户身份识别与网络电信诈骗

风险防范和内部控制

课程大纲:一、反洗钱关于客户身份识别的基本要求1、金融机构的法定义务2、一审3、二查4、三录5、四管二、自然人身份识别的基本内容1、客户身份识别之账户实名制要求2、不实名的危害（冒名、假名、借名等）3、客户身份识别的种类（1）客户身份初次识别（2）客户身份重新识别（3）客户身份持续识别（4）代理人身份的识别（5）受益人身份的识别（6）外国政要的身份识别（7）跨境资金交易客户身份识别4、反洗钱客户识

【李宥霖】主题公园的设计思维和商业模式

商业模式

课程大纲:第一章：主题公园规划设计理念1行业财报情况分析1.1迪士尼、环球影城、六旗、乐天、长隆、方特、万达、恒大1.2主题公园的主题解析案例分析：2设计功能概况2.1体量（面积、容客量）2.2布局（内部业态分布）2.3动线和点位设计案例解析：因地制宜，便宜拿地（矿山都可以）南方室外，北方室内3投入产出比和成本控制3.1细节设计3.2重园林轻包装、重设计轻成本3.3阿米巴经营（单个设备的水电表和游

【邹翊】房地产投资并购、合作开发、片区开发综合风险防控深度解析

投融资

课程目标:1、从规划角度深入理解房地产并购项目；2、解读房地产并购尽职调查中的难点问题；3、掌握房地产收并购各类交易协议要点；4、熟悉各种土地获取方式：合作开发、股权收购、勾地及国资合作要点；5、了解如何控制规避拿地风险，把控旧改、城市更新产业勾地、收并购等风险；课程对象:1、房企董事长、总裁、总经理、董事会秘书、首席财务官、公司股东2、房企投资总监、财务总监、资金总监、融资总监、财务经理、项目经

【邹翊】房地产投资并购法律问题难点要点解析

投融资

课程大纲:序号一级大纲备注一、从规划角度深入理解房地产并购项目1、从规划角度理解房地产并购项目引子2、城乡总体规划对房地产并购项目的影响3、控制性详细规划对房地产并购项目的影响4、其他法定规划对房地产并购项目的影响5、房地产并购项目与规划有关的综合性、特殊性法律问题重点案例分享6、中国规划体系未来展望及对并购项目影响重点案例分享二、房地产并购尽职调查及交易协议难点要点解析1、净地开发项目或标准化资

【邹翊】房地产投资并购实务与城市更新

投融资

课程大纲:一、从规划角度深入理解房地产并购项目1从规划角度理解房地产并购项目2中国现行规划体系3城乡总体规划对房地产并购项目的影响4控制性详细规划对房地产并购项目的影响5其他法定规划对房地产并购项目的影响6房地产并购项目与规划有关的综合性、特殊性法律问题7规划体系未来展望8结合规划角度完成重点案例分享二、上海及华东地区城市更新概览1土地一级开发、前期开发与城市更新的关系2城市更新的广义、狭义的区分

【张清磊】非财管理者为什么要懂财务管理

非财管理

课程对象:非财务专业管理者、拟转型升级的财务管理者、业务部门领导等课程时间:1天课程大纲:第1章非财务管理者为什么要了解财务，财务有什么用？1、项目投资，业务测算赚钱，财务凭为什么说不赚钱？2、签订合同，财务凭什么问东问西？3、支付工程材料款，财务凭什么要这要那？4、报销个费用，财务凭什么拒绝退回？5、资金使用审批，财务凭什么推来推去？6、业务流程明明很规范，为什么财务部门总有意见？第2章掌握财务

【张清磊】建安企业税务风险应对与实操

风险防范和内部控制

课程目标:梳理《民法典》、金税四期对企业管理提出的新要求，归纳合同涉税条款的设计要点；解决建筑业增值税关键环节疑难问题，帮助企业化解增值税制下的财税风险；洞析现行税制下税企间财税争议及解决途径，全面有效降低企业税务风险；学习最新劳动社保政策，采取措施确保农民工工资支付；正确处理挂靠业务，避免建筑法规、民法典及税法风险；结合所得税新政策，讲解增值税制下企业所得税等相关财税政策应用实践，帮助企业树立新

【孟峰】财务年结前的税务风险自查及应对策略

风险防范和内部控制

课程目标:本课程由长期从事财税培训工作的孟峰老师鼎力打造，集数十年企业财务实操及培训经验，课程围绕年终财务结账可能存在的各类典型问题，分析风险，给出合理的应对策略，化被动的事后调整为主动的事前调整，帮助企业完成年结工作，合理归避涉税风险。课程对象:企业财务经理、总账、主办会计、税务会计及一般财务工作者、对财税知识感兴趣愿学习的大众群体课程大纲:一、年结前财务必做四大事项1、指标自查税务稽查是怎么会